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监管“剑指”网下询价乱象 私募打新合规性迎规范_蜘蛛资讯网

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录存在缺失，询价当日未对研究、投资等知悉报价人员的通讯设备进行管控。　　二是内部研究不充分，决策流程不规范。未建立并执行内部研究报告审批机制，内部研究报告的估值建议区间缺少严谨完整的逻辑推导过程。最终报价逻辑推导过程不完备、决策流程不规范，留存的定价依据无法支持最终报价结果。　　鉴于上述违规事实和情节，上交所决定对知行通达予以监管警示，同时要求该公司结合违规事项，对照注册制首发股票询价相关规则及工

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发布时间：04:18:41


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